依法規(guī)范刑事案件涉案財(cái)物處理程序

最高人民法院刑三庭庭長(zhǎng) 戴長(zhǎng)林*

　　刑事訴訟要重視依法處理涉案財(cái)物，確保打擊犯罪與保障人權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一，唯有如此才能全面地、不折不扣地實(shí)現(xiàn)正義。

　　一、涉案財(cái)物的處理作為“對(duì)物之訴”，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定的程序

　　在刑事訴訟領(lǐng)域，相對(duì)于追究行為人刑事責(zé)任的“對(duì)人之訴”，處理涉案財(cái)物的“對(duì)物之訴”備受當(dāng)事人和社會(huì)公眾關(guān)注。刑法規(guī)定了涉案財(cái)物的類型和處理原則：對(duì)犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。實(shí)踐中，對(duì)涉案財(cái)物如何確定其屬性進(jìn)而作出相應(yīng)的處理，都需要遵守法定的程序。

　　(一)違法所得的認(rèn)定及處理應(yīng)由人民法院依法定程序進(jìn)行

　　涉案財(cái)物究竟是否屬于違法所得，前提是查明是否存在犯罪事實(shí)，以及涉案財(cái)物與犯罪行為之間是否存在實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)。由于涉案財(cái)物屬性的認(rèn)定和犯罪事實(shí)緊密相關(guān)，且牽涉當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此，應(yīng)當(dāng)由人民法院依法作出處理。無(wú)論是普通刑事案件涉案財(cái)物的處理程序，還是2012年修改后刑事訴訟法設(shè)立的“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒(méi)收程序”(以下一般簡(jiǎn)稱“特別沒(méi)收程序”)，都應(yīng)當(dāng)由人民法院依法定程序認(rèn)定涉案財(cái)物是否屬于違法所得，進(jìn)而依法作出相應(yīng)的處理。

　　未經(jīng)人民法院依法判決，不僅不能認(rèn)定被告人有罪，也不能將涉案財(cái)物認(rèn)定為違法所得予以沒(méi)收。這是規(guī)范涉案財(cái)物處理程序的一項(xiàng)基本要求。

　　(二)涉案財(cái)物屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的舉證責(zé)任

　　實(shí)踐中，對(duì)于被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物，其非法屬性比較容易確定，依法應(yīng)由人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任，并不存在爭(zhēng)議。但對(duì)于違法所得，即：被告人實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孳息，由于其中可能包含被害人或者其他人員的合法財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)屬性比較難以確定，在舉證責(zé)任方面比較復(fù)雜。

　　首先需要明確的是，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪事實(shí)、涉案財(cái)物與犯罪行為存在實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)等承擔(dān)舉證責(zé)任。對(duì)于普通刑事案件，在被告人在案的情況下，人民檢察院需要在證明被告人犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上，舉證證明涉案財(cái)物屬于違法所得。對(duì)于特別沒(méi)收程序案件，盡管犯罪嫌疑人、被告人并不在案，人民檢察院也需要證明犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實(shí)以及逃匿、死亡的情況，進(jìn)而舉證證明涉案財(cái)物是違法所得。

　　對(duì)于主張涉案財(cái)物屬于合法財(cái)產(chǎn)的被告人、被害人和利害關(guān)系人，在特定情形下也需要承擔(dān)提供證據(jù)責(zé)任。如果人民檢察院已經(jīng)舉證證明涉案財(cái)物屬于違法所得，被告人、被害人和利害關(guān)系人持異議的，就需要提供證據(jù)反駁人民檢察院的主張，也可以舉證證明涉案財(cái)物系其合法財(cái)產(chǎn)。

　　如果被告人、被害人和利害關(guān)系人提供證據(jù)表明涉案財(cái)物不是違法所得，人民檢察院就需要繼續(xù)舉證證明涉案財(cái)物屬于違法所得，否則就將面臨不利的訴訟后果。盡管提供證據(jù)責(zé)任在上述情形下可能發(fā)生轉(zhuǎn)移，但說(shuō)服責(zé)任(根本性的舉證責(zé)任)始終在人民檢察院一方。也就是說(shuō)，人民檢察院始終需要承擔(dān)證明涉案財(cái)物屬于違法所得的舉證責(zé)任。如果各方充分舉證后，有關(guān)涉案財(cái)物是否屬于違法所得這一問(wèn)題處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，人民檢察院就需要承擔(dān)不利的訴訟后果，即，涉案財(cái)物依法不能被認(rèn)定為違法所得，進(jìn)而不能作為違法所得予以沒(méi)收。

　　(三)涉案財(cái)物處理程序中應(yīng)重視保障當(dāng)事人和利害關(guān)系人的訴訟權(quán)利

　　在涉案財(cái)物處理程序中，被告人、被害人和利害關(guān)系人都是利益攸關(guān)者。只有充分保障上述人員的訴訟權(quán)利，才能確保涉案財(cái)物的處理妥當(dāng)和程序公正。

　　首先，充分保障當(dāng)事人和利害關(guān)系人的程序參與權(quán)。對(duì)涉案財(cái)物處理程序的參與，應(yīng)當(dāng)是全程、有效的參與。無(wú)論是查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，還是訴訟過(guò)程中涉案財(cái)物的保管，抑或是涉案財(cái)物權(quán)屬的認(rèn)定和最終處理，犯罪嫌疑人、被告人、被害人和利害關(guān)系人都應(yīng)當(dāng)享有知情權(quán)和參與權(quán)，并有權(quán)對(duì)合法權(quán)益遭到不當(dāng)侵犯的情形提出異議。在特別沒(méi)收程序中，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公告等方式確保犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人及時(shí)知悉和參與訴訟。

　　其次，充分保障庭審程序的公開(kāi)性和公正性。人民法院在審理過(guò)程中，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)調(diào)查其權(quán)屬情況，是否屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物。當(dāng)事人和利害關(guān)系人對(duì)涉案財(cái)物的權(quán)屬提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查，并在充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)、認(rèn)真審查證據(jù)材料的前提下依法作出處理。在特別沒(méi)收程序中，對(duì)于利害關(guān)系人參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理。無(wú)論是普通刑事案件還是特別沒(méi)收程序案件，人民法院都應(yīng)當(dāng)在裁判文書(shū)中寫(xiě)明涉案財(cái)物的名稱、金額、數(shù)量、存放地點(diǎn)及其處理方式等情況。涉案財(cái)物較多，不宜在主文中詳細(xì)列明的，可以附清單。

　　再次，充分保障當(dāng)事人和利害關(guān)系人的救濟(jì)權(quán)。對(duì)于普通刑事案件，當(dāng)事人和利害關(guān)系人如對(duì)人民法院處理涉案財(cái)物的結(jié)果不服，可以在上訴等程序中對(duì)此提出異議，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查并依法作出相應(yīng)的處理。對(duì)于特別沒(méi)收程序案件，利害關(guān)系人對(duì)人民法院對(duì)涉案財(cái)物的處理不服，可以依法提出上訴。如果經(jīng)審查，沒(méi)收犯罪嫌疑人、被告人財(cái)產(chǎn)確有錯(cuò)誤的，對(duì)于已經(jīng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;財(cái)產(chǎn)已經(jīng)上繳國(guó)庫(kù)的，由原沒(méi)收機(jī)關(guān)從財(cái)政機(jī)關(guān)中申請(qǐng)退庫(kù)，予以返還;原物已經(jīng)出賣、拍賣的，應(yīng)當(dāng)退還價(jià)款;造成犯罪嫌疑人、被告人及利害關(guān)系人財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。

　　二、在重視程序保障的前提下，有必要適當(dāng)擴(kuò)展特別沒(méi)收程序的適用范圍

　　修改后刑事訴訟法設(shè)立的特別沒(méi)收程序，重點(diǎn)關(guān)注貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡情形下違法所得的沒(méi)收問(wèn)題。

　　但從司法實(shí)踐來(lái)看，除法律所規(guī)定的情形外，對(duì)于非重大犯罪案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡，或者犯罪嫌疑人、被告人喪失訴訟行為能力，或者犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限等情形，也可能涉及涉案財(cái)物的處理問(wèn)題。對(duì)上述類型的案件需要沒(méi)收違法所得的情形，應(yīng)適用何種程序處理，能否參照特別沒(méi)收程序處理，值得進(jìn)一步研究。

　　2012年修改后刑事訴訟法頒布后，六部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《六部委規(guī)定》)明確規(guī)定，對(duì)于普通刑事案件犯罪嫌疑人、被告人死亡的情形，以及人民法院審理案件過(guò)程中被告人脫逃的情形，可以適用特別沒(méi)收程序。也就是說(shuō)，對(duì)于上述情形，犯罪類型上不限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪，也不限于重大犯罪案件，只要有違法所得及其他涉案財(cái)物需要沒(méi)收的，均可適用特別沒(méi)收程序。《六部委規(guī)定》的上述規(guī)定是在刑事訴訟法規(guī)定基礎(chǔ)上解決實(shí)踐難題的相對(duì)合理的選擇。不過(guò)實(shí)踐中仍面臨以下問(wèn)題需要進(jìn)一步研究解決。

　　第一，一些違法所得等涉案財(cái)物不多的輕罪案件，由于犯罪嫌疑人、被告人死亡，需要追繳違法所得的，按照特別沒(méi)收程序，人民檢察院依法也只能向中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)，對(duì)有利害關(guān)系人參加訴訟的案件，中級(jí)人民法院還應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理，這顯然增加了中級(jí)人民法院的辦案壓力，也與中級(jí)人民法院管轄重大復(fù)雜案件的基本原則不相符。尤其是對(duì)于被告人在基層人民法院審理過(guò)程中死亡，依法應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得的案件，如果均需改由中級(jí)人民法院審理，勢(shì)必導(dǎo)致程序過(guò)于繁瑣，且不利于節(jié)約司法資源。針對(duì)該問(wèn)題，有必要在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上探索提出案件分流的方案，將大多數(shù)普通刑事案件違法所得的沒(méi)收問(wèn)題交由基層人民法院處理。目前作為個(gè)案處理，中級(jí)人民法院也可以考慮指定下級(jí)法院審理此類沒(méi)收違法所得案件。

　　第二，對(duì)于毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等重大犯罪案件，以及非重大的普通犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人在偵查、審查起訴階段逃匿的情形，或者犯罪嫌疑人、被告人喪失訴訟行為能力等情形，為規(guī)范違法所得等涉案財(cái)物的處理，也需要研究探索能否適用特別沒(méi)收程序處理，否則，缺乏規(guī)范的涉案財(cái)物處理程序，可能導(dǎo)致涉案財(cái)物的處理失范，給當(dāng)事人及利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益造成不必要的損害。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，有必要在逐步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將所有未經(jīng)刑事定罪的沒(méi)收均納入到特別沒(méi)收程序處理，并根據(jù)案件性質(zhì)、案情等因素在具體程序設(shè)置時(shí)加以區(qū)分，實(shí)現(xiàn)繁簡(jiǎn)分流。

　　第三，特別沒(méi)收程序不僅涉及被告人違法所得的沒(méi)收，還涉及被害人、利害關(guān)系人合法財(cái)產(chǎn)的返還問(wèn)題。目前的特別沒(méi)收程序，均是人民檢察院依職權(quán)啟動(dòng)，一些案件如人民檢察院不啟動(dòng)該程序，被害人、利害關(guān)系人難以主張自己的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利。有的案件，犯罪嫌疑人、被告人通過(guò)犯罪行為從被害人處非法獲取巨額資產(chǎn)，在犯罪嫌疑人、被告人逃匿的情況下，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院查封、扣押、凍結(jié)了相關(guān)涉案財(cái)物，其中就包含被害人、利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)，如果不啟動(dòng)特別沒(méi)收程序，被害人、利害關(guān)系人的合法財(cái)產(chǎn)將長(zhǎng)期處于無(wú)法追回的狀態(tài)，這不利于保護(hù)被害人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益。有鑒于此，有必要增加規(guī)定被害人、利害關(guān)系人申請(qǐng)先行返還合法財(cái)產(chǎn)的程序。具體言之，被害人、利害關(guān)系人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物屬于自己合法財(cái)產(chǎn)的，可以申請(qǐng)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院先行返還。

　　* 2012年度中國(guó)法學(xué)會(huì)“新刑訴法中的違法所得特別沒(méi)收程序”課題成果。