全面加強(qiáng)企業(yè)法律管理，助力新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議

—————《世界一流企業(yè)法律管理對(duì)標(biāo)研究》成果要報(bào)

劉俊海教授

　　一、為助力新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全面加強(qiáng)企業(yè)法律管理應(yīng)成為國(guó)家法治建設(shè)中的基礎(chǔ)法治工程

　　自從我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)國(guó)企建立現(xiàn)代公司制度、鼓勵(lì)和支持民企發(fā)展壯大以來(lái)，中國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化步伐加快，法人治理結(jié)構(gòu)普遍建立，社會(huì)責(zé)任感不斷增強(qiáng)。但與實(shí)際一流企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)法律管理水平很處于初級(jí)階段，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)層出不窮。

　　就國(guó)企而言，有些高管缺乏對(duì)法治的信仰與敬畏，決策機(jī)制不規(guī)范，決策結(jié)果不科學(xué)，決策風(fēng)險(xiǎn)無(wú)控制。企業(yè)高管中的“四拍”(拍腦袋決策、拍胸脯允諾、拍肚子吃喝、拍屁股走人)現(xiàn)象非常嚴(yán)重。一些高管肆無(wú)忌憚地?fù)p公肥私，濫用公權(quán)，揮霍公款，侵蝕國(guó)有資產(chǎn)。某些央企高管的腐敗窩案的曝光和徹查足以說(shuō)明問(wèn)題。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在和蔓延，制約了國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有資本的保值增值與合理配置，削弱了國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)力，壓抑了國(guó)企的活力和創(chuàng)新力，貶損了國(guó)企的公信力。

　　就民企而言，一些民營(yíng)企業(yè)家唯利是圖，見(jiàn)利忘義，甚至果然打著創(chuàng)新的幌子從事非法吸收公眾存款、集資詐騙、行賄、非法經(jīng)營(yíng)、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述、制假售假、虛假?gòu)V告、污染環(huán)境等違法犯罪行為。這些法律風(fēng)險(xiǎn)的存在不僅嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人、消費(fèi)者、勞動(dòng)者與投資者的合法權(quán)益，也嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)公共利益，更污染了商業(yè)文化。

　　民族經(jīng)濟(jì)的活力取決于經(jīng)濟(jì)細(xì)胞的活力。為在新常態(tài)下推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升我國(guó)企業(yè)在全球市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，充分發(fā)揮中國(guó)企業(yè)在落實(shí)“一路一帶”經(jīng)濟(jì)新常態(tài)格局中的領(lǐng)頭羊作用，必須全面加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)法律管理工作，并將其納入國(guó)家法治建設(shè)中的基礎(chǔ)法治工程。

　　二、建議司法部、財(cái)政部、國(guó)資委與證監(jiān)會(huì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，將企業(yè)法律管理明確為企業(yè)法人治理現(xiàn)代化的核心內(nèi)容

　　公司治理乃公司命運(yùn)之所系。公司治理水平之高低攸關(guān)股東投資價(jià)值、公司核心競(jìng)爭(zhēng)力與民族經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。針對(duì)國(guó)企在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面的突出問(wèn)題，十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”。為提升我國(guó)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，必須大刀闊斧地推進(jìn)我國(guó)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。其中，企業(yè)治理體系強(qiáng)調(diào)公司治理的制度設(shè)計(jì)，公司治理能力強(qiáng)調(diào)公司治理的實(shí)質(zhì)功能。

　　公司治理與法律管理存在著密切關(guān)聯(lián)。良好的公司治理(良治)無(wú)法游離于法治軌道之外。沒(méi)有法律管理現(xiàn)代化，就沒(méi)有公司治理現(xiàn)代化。公司治理現(xiàn)代化必須建立在法治和法律管理的基礎(chǔ)之上;否則，就會(huì)由于缺乏可操作性與可訴性而淪為束之高閣的烏托邦。

　　實(shí)際上，我國(guó)企業(yè)治理一直存在著著有名無(wú)實(shí)的形式主義問(wèn)題。例如，有些國(guó)企雖已建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但這些機(jī)構(gòu)很難發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用，存在著運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、制衡失靈的老大難問(wèn)題?！耙话咽帧币谎蕴矛F(xiàn)象依然嚴(yán)重。有些國(guó)企既缺乏長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，也缺乏長(zhǎng)效約束機(jī)制。一些國(guó)企決策程序不規(guī)范，經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度失靈。有些國(guó)企財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)等重大信息不透明。高管任免缺乏公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，任人唯親的現(xiàn)象普遍，德才兼?zhèn)湔唠y以脫穎而出。

　　值得深思的問(wèn)題是，十八大以來(lái)的中央巡視組入駐多家央企時(shí)不久，“大老虎”的腐敗真相就會(huì)原形畢露。而與“大老虎”朝夕相伴的黨委、紀(jì)檢委、監(jiān)事會(huì)以及國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)派駐央企的外部監(jiān)事會(huì)主席雖比中央巡視組掌握更多的貪腐信息，但由于盤(pán)根錯(cuò)節(jié)的關(guān)系網(wǎng)、小圈子與利益鏈，卻一直消極懈怠。最根本的原因是，消極監(jiān)督?jīng)]有法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)企業(yè)從無(wú)一名監(jiān)事或總法律顧問(wèn)由于疏于監(jiān)督而被問(wèn)責(zé)。

　　企業(yè)反腐，既要治標(biāo)，更要治本，既靠外部監(jiān)督，更靠?jī)?nèi)部監(jiān)督。為夯實(shí)企業(yè)治理，必須做強(qiáng)做優(yōu)企業(yè)法律管理工作。為完善企業(yè)法律管理體制機(jī)制，十八屆四中全會(huì)首次明確提出要設(shè)立“公司律師”這一全新的企業(yè)法律管理崗位，要“構(gòu)建社會(huì)律師、公職律師、公司律師等優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、結(jié)構(gòu)合理的律師隊(duì)伍”，鼓勵(lì)企業(yè)“設(shè)立公司律師，參與決策論證，提供法律意見(jiàn)，促進(jìn)依法辦事，防范法律風(fēng)險(xiǎn)”，要求明確“公司律師法律地位及權(quán)利義務(wù)”，理順“公司律師管理體制機(jī)制”，“建設(shè)通曉國(guó)際法律規(guī)則、善于處理涉外法律事務(wù)的涉外法治人才隊(duì)伍”。

　　為將前述改革舉措落地生根，建議司法部、財(cái)政部、國(guó)資委證監(jiān)會(huì)等部門(mén)聯(lián)合頒布《關(guān)于加強(qiáng)和改善企業(yè)法律管理體制機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，將企業(yè)法律管理明確為企業(yè)法人治理現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，既要立足于我國(guó)國(guó)情，也要大膽借鑒世界一流企業(yè)法律管理的成功經(jīng)驗(yàn)。

　　三、建議進(jìn)一步健全名實(shí)相副、歸位盡責(zé)、內(nèi)外銜接的企業(yè)法律管理機(jī)構(gòu)

　　建議在認(rèn)真總結(jié)我國(guó)國(guó)有企業(yè)總法律顧問(wèn)制度經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善總法律顧問(wèn)制度，明確企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職資格和職責(zé)范圍，確?？偡深檰?wèn)有職有權(quán)，有義務(wù)，有擔(dān)當(dāng)。當(dāng)前的突出問(wèn)題是，一些總法律顧問(wèn)沒(méi)有受過(guò)系統(tǒng)法律教育和訓(xùn)練，一些總法律顧問(wèn)是由企業(yè)副總經(jīng)理兼任，一些總法律顧問(wèn)是相當(dāng)于副總經(jīng)理待遇的榮譽(yù)性崗位，一些總法律顧問(wèn)不勤勉盡責(zé)，一些總法律顧問(wèn)不愿得罪董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、也不愿對(duì)董事會(huì)和管理層決策的合法性發(fā)表反對(duì)意見(jiàn)。這種現(xiàn)象必須扭轉(zhuǎn)。

　　建議把董事、監(jiān)事與高管定期參加企業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)列入強(qiáng)制性的企業(yè)普法工作內(nèi)容。無(wú)知者無(wú)畏，法盲者更無(wú)畏。很多企業(yè)高管落馬之時(shí)并不知道自己的非法犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律后果和法律責(zé)任。例如，很多高管凌駕于股東會(huì)或者董事會(huì)的決策權(quán)之上，擅自拍板巨額的企業(yè)對(duì)外投資、對(duì)外借貸與對(duì)外擔(dān)保活動(dòng)，而在法律風(fēng)險(xiǎn)浮出水面之前竟渾然不知《公司法》和《公司章程》對(duì)上述事項(xiàng)的授權(quán)制度為何物。

　　建議企業(yè)按照資本規(guī)模和經(jīng)營(yíng)規(guī)模設(shè)立與其法律風(fēng)險(xiǎn)管理相適應(yīng)的法律事務(wù)部，并配備從事法律文件審查與訴訟事務(wù)的專(zhuān)職工作人員。為避免公司法律事務(wù)部受制于董事會(huì)與管理層的不當(dāng)干擾，建議公司法律事務(wù)部對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。建議司法部聯(lián)合相關(guān)部門(mén)盡快明確公司律師的準(zhǔn)入門(mén)檻和工作職責(zé)。建議根據(jù)公司律師的特殊性，在國(guó)家統(tǒng)一司法考試之外，另外增設(shè)公司律師的全國(guó)統(tǒng)考考試科目。鑒于公司律師涉及的法律事務(wù)比公司外部律師更全面、對(duì)企業(yè)影響更深入，建議公司律師準(zhǔn)入門(mén)檻高于公司外部律師。這樣既有助于提高企業(yè)法律管理水平，也為我國(guó)全面建立法律職業(yè)共同體的法律人才”旋轉(zhuǎn)門(mén)”制度(如公司律師被公開(kāi)招錄為法官、檢察官、政府公職律師)奠定基礎(chǔ)。

　　建議進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)選聘外部律師的工作，早日把外部律師選聘納入公開(kāi)公平公正的招投標(biāo)軌道。現(xiàn)實(shí)生活中，一些國(guó)有企業(yè)在選聘外部律師、專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)或者專(zhuān)家證人時(shí)，存在任人唯親和收取回扣的腐敗現(xiàn)象。一些國(guó)企找關(guān)系戶(hù)已成為潛規(guī)則。法律服務(wù)水準(zhǔn)最高、收費(fèi)最低、法律界聲譽(yù)最高的法律專(zhuān)業(yè)人士反而難以獲得公平對(duì)待。利益沖突回避制度要么沒(méi)有，要么名存實(shí)亡。由于一些國(guó)企選聘外聘律師、專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)或者專(zhuān)家證人時(shí)不看重真才實(shí)學(xué)和法律業(yè)務(wù)能力，致使在國(guó)內(nèi)外的一些重大訴訟或者仲裁案件中屢屢敗訴，但敗訴國(guó)企在支付天價(jià)律師費(fèi)時(shí)存在“仔賣(mài)爺田不心疼”的不正常心態(tài)。建議紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)將國(guó)企選聘外部律師、專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)或者專(zhuān)家證人時(shí)的腐敗現(xiàn)象納入反腐倡廉的視線(xiàn)。建議司法部聯(lián)合國(guó)資委等相關(guān)部門(mén)盡快明確國(guó)企通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式選聘外部律師、專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)或者專(zhuān)家證人的程序性規(guī)則，并引進(jìn)律師界、法學(xué)界及社會(huì)公眾的監(jiān)督機(jī)制。

　　四、建議明確要求企業(yè)高管牢固樹(shù)立“一心，二維，三品，四商”的法治思維

　　令人憂(yōu)慮的是，由于傳統(tǒng)封建社會(huì)人治文化和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下一把手文化的影響，不少違法犯罪的企業(yè)高管在落馬之前都曾大言炎炎地要求其他管理人員和普通員工樹(shù)立依法治企意識(shí)。似乎依法治企是企業(yè)高管治理其他人的工具，至于企業(yè)高管則置身于法治之外。說(shuō)到底就是缺乏對(duì)法律的信仰與敬畏。即使信仰，也是口頭上信仰，但內(nèi)心里不信仰，甚至鄙視法治。很多高管在內(nèi)心深處認(rèn)為，“誰(shuí)守法，誰(shuí)無(wú)能，誰(shuí)窩囊，誰(shuí)受氣;誰(shuí)弄法，誰(shuí)能干，誰(shuí)沾光，誰(shuí)威風(fēng)”。企業(yè)高管不從內(nèi)心世界清除這種思想垃圾，就永遠(yuǎn)不會(huì)把企業(yè)推向法治軌道。

　　殊不知，企業(yè)高管帶頭信仰法律、敬畏法律的法治思維是建設(shè)法治企業(yè)的最終保障。沒(méi)有對(duì)法律的信仰與敬畏，就不可能有對(duì)法律的自覺(jué)遵守與維護(hù)，就不可建成法治大國(guó)。人是需要信仰的高級(jí)動(dòng)物。而法律是值得所有人信仰的。十八屆四中全會(huì)決定已向全世界彰顯了作為執(zhí)政黨的中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)法律和法治的執(zhí)著信仰。因此，企業(yè)高管必須以身作則，從靈魂深處信仰法治，并在言論與行動(dòng)上自覺(jué)踐行法治規(guī)則，養(yǎng)成愛(ài)法、親法、信法、尊法、敬法、守法、護(hù)法、用法的自覺(jué)習(xí)慣。要樹(shù)立守法光榮、違法可恥、護(hù)法高尚、弄法可悲的現(xiàn)代企業(yè)法治文化。要告別“守法者受氣、護(hù)法者流淚、違法者神氣”的劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象。

　　企業(yè)高管必須踐行“一心二維三品四商”的法治理念。“一心”要求企業(yè)對(duì)消費(fèi)者、投資者、勞動(dòng)者、國(guó)家及其他利益相關(guān)者常懷感恩之心，全面履行法定義務(wù)、約定義務(wù)與道德義務(wù)。“二維”要求企業(yè)右腦有盈利合理化(而非最大化)思維，左腦有社會(huì)責(zé)任思維。企業(yè)唯利是圖，必然富而不貴，甚至走向犯罪。會(huì)賺錢(qián)、能賺錢(qián)、賺大錢(qián)并非企業(yè)成功的全部故事。成功企業(yè)的最高境界是成為受人尊重的良心企業(yè)?！叭贰币笃髽I(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、企品與人品的三品合一。產(chǎn)品質(zhì)量固然重要，企品質(zhì)量更重要，人品質(zhì)量(企業(yè)家的價(jià)值觀(guān)、世界觀(guān)與人生觀(guān))最重要，直接決定著企業(yè)的沉浮枯榮?！八纳獭币笃髽I(yè)有不斷創(chuàng)新的智商，有受人尊敬與信賴(lài)的情商，有自覺(jué)信仰與敬畏法律的法商，更有踐行最佳商業(yè)倫理的德商，切實(shí)做到四商合一。