編者按：著名法學(xué)家、清華大學(xué)法學(xué)院王保樹(shù)教授，因病于2015年6月22日上午9時(shí)35分在北京逝世，享年75歲。王保樹(shù)先生是我國(guó)杰出法學(xué)教育家，中國(guó)現(xiàn)代商法學(xué)的開(kāi)拓者和奠基人、經(jīng)濟(jì)法學(xué)科建立的開(kāi)拓者與改革的倡導(dǎo)者。曾任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所原副所長(zhǎng)，是清華大學(xué)法學(xué)院復(fù)建后首任院長(zhǎng)，清華大學(xué)商法研究中心原主任、教授、博士生導(dǎo)師。本文系王保樹(shù)教授為中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)65周年校慶所做的一場(chǎng)講座。

　　雷興虎教授：

　　尊敬的王保樹(shù)教授、老師們、同學(xué)們，大家晚上好!

　　在慶祝學(xué)校65周年華誕的一系列活動(dòng)當(dāng)中，學(xué)術(shù)校慶成了一個(gè)主旋律，一道最為靚麗的風(fēng)景線。法學(xué)院的學(xué)術(shù)盛宴也是一場(chǎng)接一場(chǎng)，名家大腕們閃亮登場(chǎng)，可謂是群星燦爛。今天晚上給大家講授“公司法的商法精神”的就是我們期待已久的國(guó)內(nèi)外著名的法學(xué)家、商法學(xué)泰斗、清華大學(xué)法學(xué)院的創(chuàng)始人、首任院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師王保樹(shù)教授。讓我們?cè)俅我詿崃业恼坡晫?duì)王保樹(shù)教授的到來(lái)表示誠(chéng)摯的歡迎和崇高的敬意。(掌聲)王保樹(shù)教授是中國(guó)商法學(xué)研究會(huì)的會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)的委員，出版著作二十余部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文百余篇，王老師指導(dǎo)的博士論文曾獲得全國(guó)百篇學(xué)術(shù)論文。1999年6月30日由王保樹(shù)教授倡導(dǎo)的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事條例》正式出臺(tái)，這是中國(guó)第一個(gè)地方性的商事條例，在2004年進(jìn)行了一次修改，是實(shí)實(shí)在在的地方性的商事綜合立法。1999年7月31號(hào)王保樹(shù)老師為全國(guó)人大常委會(huì)進(jìn)行了第11次法制講座“中國(guó)商事法律之路”，這次講座之后人們才知道商法已經(jīng)成為中國(guó)社會(huì)主義法律體系之中一個(gè)重要的法律部門，商法從此逐漸深入人心。2005年王保樹(shù)教授被聘為中國(guó)公司法修改小組的主要成員，為2005年新公司法的修改產(chǎn)生了極為重要的影響。總之王保樹(shù)教授在商法學(xué)科的創(chuàng)建、商法學(xué)研究會(huì)的成立和商事立法方面做出了突出而又卓越的貢獻(xiàn)。下面就有請(qǐng)王保樹(shù)教授為大家做學(xué)術(shù)講座，大家歡迎。

　　王保樹(shù)教授：

　　很高興在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)校慶的時(shí)候來(lái)到這里，我來(lái)武漢的次數(shù)不是很多，但是每一次都給我留下了很深的印象。這一次中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)在最好的時(shí)刻紀(jì)念校慶并以學(xué)術(shù)活動(dòng)作為校慶的中心，這是很有益的做法。對(duì)于講什么內(nèi)容，一時(shí)也沒(méi)有想到什么題目，因?yàn)樽罱掖饝?yīng)的報(bào)告不是太多。這次我想講講公司法的商法精神。關(guān)于公司法的商法精神，主要是講三個(gè)問(wèn)題：第一談一談商法精神;第二談?wù)勆谭ǖ乃季S問(wèn)題，這是未來(lái)兩天在長(zhǎng)沙開(kāi)年會(huì)將要討論的一個(gè)問(wèn)題;第三談?wù)勆谭ㄔ谖磥?lái)發(fā)展之中可能遇到的問(wèn)題。對(duì)于這三個(gè)問(wèn)題的連貫性，我也沒(méi)能好好把握，只是試著來(lái)談?wù)劇?/span>

　　我們先來(lái)探討第一個(gè)問(wèn)題。在中國(guó)商法學(xué)科中心恢復(fù)建設(shè)、商事立法重新發(fā)展以后，商法精神有很大的變化。第一個(gè)變化就是在商事立法方面的發(fā)展，商事立法被稱為發(fā)展最迅速的一部法律，這一點(diǎn)國(guó)內(nèi)外的很多專家學(xué)者都注意到中國(guó)的這個(gè)問(wèn)題，在過(guò)去商法的發(fā)展為什么沒(méi)有這么快，甚至在50年代開(kāi)始到改革開(kāi)放之前商法發(fā)展中斷了，這是為什么呢?這主要和我們國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制有密切的關(guān)系。曾經(jīng)有一個(gè)國(guó)外的報(bào)社記者采訪過(guò)我，當(dāng)時(shí)全國(guó)人大的委員長(zhǎng)是喬石同志，記者問(wèn)我，是否因?yàn)閱淌且粋€(gè)法律專家所以才使得商法能夠得到重視，他還特別指出當(dāng)時(shí)的商業(yè)銀行法。我提到核心的問(wèn)題是我們開(kāi)始搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)了，要建立經(jīng)濟(jì)體制，這當(dāng)然就要有商法，包括一系列的商事立法，所以商事立法單獨(dú)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的聯(lián)系。其實(shí)不止商法，很多的法律都是改革開(kāi)放以后發(fā)展起來(lái)的，包括一些最重要的法律。今天談到的商法精神是一兩句話很難說(shuō)清楚的，這里面有好幾個(gè)問(wèn)題，一個(gè)是公司和商人，二是公司法和商業(yè)組織法，三是公司法的精神和商法的精神，這幾對(duì)關(guān)系構(gòu)成了我們理解商法精神的關(guān)注點(diǎn)。有人問(wèn)中國(guó)除了民法上的自然人、法人之外，有沒(méi)有商人呢?我個(gè)人覺(jué)得當(dāng)然是有的，實(shí)踐中也有談到關(guān)于商人中的奸商，另外還有談到商人的社會(huì)責(zé)任和商人履行社會(huì)中的義務(wù)，因此商人階層是存在的。我們剛才談到的這個(gè)問(wèn)題，核心是中國(guó)商人是怎么產(chǎn)生、怎么存在的，從民法和社會(huì)現(xiàn)象來(lái)看，自然人是自然的產(chǎn)物，商人是商法規(guī)定的權(quán)利義務(wù)的體現(xiàn)，商法規(guī)定的不是一般的自然人組織和法人組織，通過(guò)商法規(guī)定，使一定的人有商法權(quán)利和商法義務(wù)的人才是商人。國(guó)外的書(shū)或者老師在談到商人的概念和理論的時(shí)候會(huì)說(shuō)到主觀主義和客觀主義，或許在中國(guó)不簡(jiǎn)單如此，但是也有自己的特色理論。在中國(guó)，首先說(shuō)公司是商人，公司是商人中的商業(yè)組織，公司法是體現(xiàn)商法中的商事組織法的內(nèi)容，公司法是商法的一部分，體現(xiàn)的是商法中商事組織法的內(nèi)容。公司法規(guī)定和保護(hù)的實(shí)際上是公司的法人資格。法人的資格在中國(guó)或許不是簡(jiǎn)單的主觀主義和客觀主義，但是歸納起來(lái)也是和這個(gè)緊密結(jié)合的，實(shí)際生活中商人和其他職業(yè)的人是不同的。商人和商法上的其他主體也是不同的，商人不能夠等同于上市主體，商人的資格實(shí)際是一個(gè)職業(yè)的資格，任何職業(yè)都有職業(yè)資格，商人都從事商事活動(dòng)，也必定會(huì)有職業(yè)的資格。

　　剛才談到資格是怎么產(chǎn)生的呢?同學(xué)們知道在中國(guó)是通過(guò)工商登記來(lái)取得這個(gè)資格?？梢赃@樣說(shuō)，任何一個(gè)民事上的主體自然人和法人都可以到工商行政管理機(jī)關(guān)登記，這個(gè)登記就是為了取得營(yíng)業(yè)資格，就是為了成為一個(gè)商人。是不是任何的自然人和法人都能夠取得這個(gè)資格呢?那就不一定了。如果工商管理局能夠核準(zhǔn)你登記，那么你就有了商人以及營(yíng)業(yè)的資格;如果不核準(zhǔn)登記，那就得不到商人以及營(yíng)業(yè)資格，這里的核心問(wèn)題是登記的問(wèn)題。最近的熱點(diǎn)是研究工商行政管理的改革，同時(shí)我也注意到了深圳的的改革，目前在這些改革里面看沒(méi)有驚天動(dòng)地的變化，管理的事情交給其他部門管理和核對(duì)，工商行政管理局不再具體管理了。其實(shí)過(guò)去我們針對(duì)這個(gè)事情給他們提供過(guò)意見(jiàn)，即大可不必為其他的部門站崗，核心的問(wèn)題是取得營(yíng)業(yè)資格。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我認(rèn)為在商法中真正特殊的是商人，而非商事主體。商事主體可以有一方是商人，一方不是商人。例如，你到百貨大樓去買牙膏，你肯定不是商人，百貨大樓是商人。又如，鋼鐵制造商把它生產(chǎn)的鋼板與汽車制造商進(jìn)行交易，這顯然雙方都是商人。那到底什么是商人?我注意到過(guò)去學(xué)者的文章中經(jīng)常出現(xiàn)這樣一個(gè)問(wèn)題：把一般主體和商人或者商事主體中的商人和非商人混同。實(shí)際上，商法真正的特殊性在于商法中規(guī)定的有權(quán)利義務(wù)的商人。這種商人的資格一般是通過(guò)工商登記而取得。例如，小的買賣也是進(jìn)行交易，但這到底屬不屬于商人之間的買賣，關(guān)鍵看是否進(jìn)行了工商登記，從工商管理部門取得了營(yíng)業(yè)資格。取得了營(yíng)業(yè)資格的人進(jìn)行交易，才是商人。商事主體是一個(gè)大概念，商人是一個(gè)小概念。商事主體中只有一部分人是有營(yíng)業(yè)資格的，剩下的部分沒(méi)有營(yíng)業(yè)資格。所以，"營(yíng)業(yè)"對(duì)于商人、商行為有著特別重要的意義。

　　那么，公司法的精神與商法精神到底是什么關(guān)系?在中國(guó)，商人的組織形式可以是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、有限公司、股份公司、不同形式的合資企業(yè)。這是我國(guó)法律、行政法規(guī)規(guī)定的。能否取得商人的地位，看其是否工商管理局的登記。不經(jīng)登記不能取得營(yíng)業(yè)資格。因此，在商法中，就存在著商業(yè)組織法和商法的關(guān)系：商業(yè)組織法是商法中很重要的商人法的內(nèi)容。在商業(yè)組織法諸多的商業(yè)組織形式中，最根本的商人組織法是公司法。關(guān)于公司法精神與商法精神的關(guān)系，可以看作是這樣一個(gè)問(wèn)題，商法是抽象的，但又是具體的，這證明商法的精神是公司法實(shí)踐的結(jié)果，同時(shí)它又指導(dǎo)公司法的整個(gè)實(shí)踐。此處說(shuō)的商法的精神，并不是指單獨(dú)的商法典，而是說(shuō)廣義的商法。

　　首先，公司法精神是商法精神的一部分，公司法精神與商法精神兩者是一致起來(lái)的。從公司法來(lái)看，商法有什么樣的精神?公司法中體現(xiàn)的商法精神概括起來(lái)有這么幾點(diǎn)：第一，公司的自治。我們現(xiàn)在正在研究推動(dòng)公司法的改革。2005年公司法規(guī)定的關(guān)于公司的自治，特別是有限公司的自治非常明顯。除了法律、行政法規(guī)有特定規(guī)定外，公司的營(yíng)業(yè)是自由的。另外，公司可以依照章程來(lái)實(shí)施公司的行為，但公司章程不能違反法律規(guī)定、違背社會(huì)公序良俗，不能侵害社會(huì)公共利益。公司自治體現(xiàn)著整個(gè)商法的自治，公司的自治與整個(gè)商法的自治一致被很多人認(rèn)為是在私法領(lǐng)域中"高高舉起的一面大旗"。"高高舉起"說(shuō)明了它的地位和重要性，但是，"高高舉起"不是絕對(duì)化的。公司的自治受到新的法律發(fā)展的影響，例如勞動(dòng)法、社會(huì)法等等。但是，不管怎樣，公司自治乃至整個(gè)商法的自治，都是商法的精神通過(guò)公司法的精神體現(xiàn)出來(lái)的。第二，方便投資。方便投資是在公司法中體現(xiàn)出來(lái)的。在2005年的公司法中我們可以看出，促進(jìn)投資、方便投資、有利投資是公司法的精神，也是公司法體現(xiàn)的商法的精神。第三，追求效率。我認(rèn)為，公司法與民法兩者都是追求效率的。但是，相比較而言，民法更有倫理性，商法更追求效率，而并非說(shuō)誰(shuí)只追求效益。商法的追求效率是它的特點(diǎn)。民法也追求效率，但民法更注重它的內(nèi)性，這是民法的特點(diǎn)。另一方面，即使在效率方面也不同。是在整個(gè)社會(huì)民眾當(dāng)中還是在特定的主體當(dāng)中追求效率?這也是有差別的。公司法體現(xiàn)的商法精神的發(fā)揚(yáng)，一是推動(dòng)營(yíng)業(yè)的發(fā)展。我認(rèn)為只講交易是不夠的，只講買賣則更不夠。近年來(lái)人們提出了資本升值這一概念，但是資本升值只是一個(gè)領(lǐng)域，也還是不夠的。所謂推動(dòng)營(yíng)業(yè)的發(fā)展，既有一般的交易，也有資本市場(chǎng)增值活動(dòng)。商法精神的發(fā)揚(yáng)可以促進(jìn)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)樯谭ǖ木窈茏⒁夂蛷?qiáng)調(diào)怎樣能夠推動(dòng)整個(gè)資本市場(chǎng)的發(fā)展，同時(shí)它也很注重商業(yè)組織的團(tuán)體性和發(fā)揮作用的結(jié)果。商法的精神是我們應(yīng)該關(guān)注的問(wèn)題。

　　第二部分是關(guān)于商法的思維。思維不是簡(jiǎn)單的一個(gè)理論模式。商法的思維是指在商法精神的指導(dǎo)下，談?wù)撋谭ㄋ季S是什么。商法思維主要是指法律職業(yè)者或者法律人的特定的從業(yè)思維方式，是法律職業(yè)者在從事商事職業(yè)的決策過(guò)程中按照商法的邏輯來(lái)思考、分析、解決問(wèn)題的思維模式。這個(gè)模式總是要體現(xiàn)一定的行為當(dāng)中，僅注重有法律是不夠的。這一點(diǎn)在我國(guó)來(lái)說(shuō)是體現(xiàn)得比較明顯：把商事糾紛當(dāng)做民商糾紛進(jìn)行處理，甚至于視商事法律而不顧，而僅僅地適用一些民事法律。例如，在有限公司當(dāng)中，"股權(quán)的轉(zhuǎn)讓"非常特殊。但有人說(shuō)，"轉(zhuǎn)讓"即是一個(gè)合同。因此，按照合同法就足夠。實(shí)質(zhì)上，合同法在其中的適用非常重要，但是適用公司法特別規(guī)定更加重要。有了法律以后，還需要用法律的思維模式來(lái)分析、解決問(wèn)題，同樣，在商法中，還需要用商法的思維來(lái)分析、解決問(wèn)題。那么，商法立法，實(shí)際上是立法者運(yùn)用商法的思維來(lái)制定商事法律，商事裁判就是運(yùn)用商事思維來(lái)裁判的一個(gè)過(guò)程。

　　談到思維，就要注意我們前面談到的關(guān)于商法精神的一些問(wèn)題。第一點(diǎn)是商人和商事交易的這種特殊性。所謂商人的特殊性，就是之前我們談到的商人區(qū)別于他人的特殊性，屬于商事交易。例如，商事交易的集團(tuán)。第二點(diǎn)就是營(yíng)業(yè)的自由。即執(zhí)業(yè)的自由，在商事活動(dòng)當(dāng)中叫"營(yíng)業(yè)"。"營(yíng)業(yè)自由"被很多國(guó)家載入憲法，即使沒(méi)載入憲法的國(guó)家也把它叫做"執(zhí)業(yè)自由"，與"營(yíng)業(yè)自由"是同義語(yǔ)。我們國(guó)家關(guān)于"營(yíng)業(yè)的自由"表現(xiàn)在"非法律、行政法規(guī)規(guī)定不得干預(yù)"方面。第三點(diǎn)是促進(jìn)交易、方便交易。促進(jìn)交易、方便交易實(shí)際上是剛才我們前面談到的促進(jìn)營(yíng)業(yè)發(fā)展的一種很重要的內(nèi)容。第四點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)注意外觀主義的適用。關(guān)于強(qiáng)調(diào)外觀主義的適用，其適用在商法中與民法是不同的。商法與公司法對(duì)什么是外觀主義的看法是相同的，但是也有很多不同的地方。比如外觀主義適用的廣泛性，外觀主義不僅適用于行為，也適用于主體，這是商法很重要的特點(diǎn)。第五點(diǎn)是堅(jiān)持企業(yè)的維持，是指作為一個(gè)企業(yè)的維持。在這方面商法有很多規(guī)定，并且不是消極的。以破產(chǎn)法為例，無(wú)論是我國(guó)還是國(guó)外的破產(chǎn)法中的重整和解問(wèn)題就是用來(lái)解決企業(yè)維持的問(wèn)題。在早期，企業(yè)破產(chǎn)就是一個(gè)簡(jiǎn)單的破產(chǎn)還債程序;但現(xiàn)在，破產(chǎn)法的重整和解程序提高到了企業(yè)維持的角度。在英國(guó)撒切爾夫人做首相并執(zhí)行舊的破產(chǎn)法時(shí)，格拉斯哥造船廠破產(chǎn)問(wèn)題就引起了訴訟。當(dāng)時(shí)英國(guó)造船業(yè)十分重要，為了使格拉斯哥造船廠繼續(xù)維持，政府從國(guó)庫(kù)彌補(bǔ)企業(yè)。但最后企業(yè)破產(chǎn)后，就引起了訴訟，告撒切爾夫人違反破產(chǎn)法，給企業(yè)打強(qiáng)心針。這個(gè)事例講的就是我們現(xiàn)在歸納的早期破產(chǎn)法只是用作破產(chǎn)還債的法。現(xiàn)在有所不同，包括我國(guó)的破產(chǎn)法，這樣的程序是用在遇到債務(wù)危機(jī)的企業(yè)，使其能繼續(xù)維持。還有一種情形是在公司僵局出現(xiàn)時(shí)穩(wěn)妥處理解散問(wèn)題，也是企業(yè)維持的一種。但此種情形需要注意對(duì)公司僵局的處理和破產(chǎn)的處理是不同的。僵局是公司遇到了問(wèn)題，大多是公司治理的問(wèn)題，比如不能召開(kāi)股東會(huì)或董事會(huì)，或召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)時(shí)不能做出決議。而破產(chǎn)是公司出現(xiàn)了財(cái)務(wù)危機(jī)。他們也存在相同點(diǎn)，就是企業(yè)任意解散時(shí)，企業(yè)組織體的維持問(wèn)題遇到侵害方面是沒(méi)有差別的。我們剛才講的是商法精神中商法思維的具體著重點(diǎn)，這是我們談到的第二個(gè)問(wèn)題。

　　第三個(gè)問(wèn)題是商法的現(xiàn)代化問(wèn)題。中國(guó)的商法雖然恢復(fù)發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)，但也和其他國(guó)家一樣會(huì)遇到現(xiàn)代化問(wèn)題。這種現(xiàn)代化是指商法在未來(lái)的發(fā)展和改革都要追求的一個(gè)重心。我個(gè)人認(rèn)為，追求現(xiàn)代化的內(nèi)涵應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：第一，適應(yīng)性。商法必須致力于適應(yīng)中國(guó)不斷發(fā)展的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因?yàn)橐粐?guó)的法律必須要適應(yīng)其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我曾注意到有人把國(guó)外的法直接當(dāng)做中國(guó)的法處理，這可能會(huì)存在一些問(wèn)題。第二，全球化。全球化是現(xiàn)代商法應(yīng)有之義。我國(guó)的商法必須關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化中發(fā)生的商法問(wèn)題。在未來(lái)的世界中，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不可能脫離世界范圍的競(jìng)爭(zhēng)，也就不可能脫離全球經(jīng)濟(jì)一體化。既然如此，我們就要積極的適應(yīng)這一點(diǎn)。舉個(gè)例子，在引進(jìn)外資和中國(guó)企業(yè)走出去的問(wèn)題上，都會(huì)發(fā)生商法問(wèn)題。走出去是要適應(yīng)其他國(guó)家法律的問(wèn)題，引進(jìn)來(lái)是要適應(yīng)中國(guó)法律的問(wèn)題。不論如何，從規(guī)則上講都可能要講究規(guī)則的一體化問(wèn)題。而這里的一體化不是指把其他國(guó)家的法律規(guī)則原封不動(dòng)的抄襲過(guò)來(lái)。我們要注意經(jīng)濟(jì)落后就要挨打，未來(lái)可能法律上落后也要挨打。所以凡是國(guó)外適用的規(guī)則我們能夠適用的都應(yīng)該積極的引進(jìn)來(lái)。從世界上看來(lái)，這種變化在現(xiàn)在是很普遍的，日本2005年公司法的修改，以及英國(guó)成文公司法的修改都是吸收了先進(jìn)的內(nèi)容。以往英國(guó)的公司法非常零散，導(dǎo)致后來(lái)很多英聯(lián)邦內(nèi)部成員不再效仿英國(guó)的公司法。英國(guó)在這種情形下進(jìn)行評(píng)估，便引進(jìn)了德國(guó)的內(nèi)容，使得他們的公司法有了很大的進(jìn)步。第三，商法必須關(guān)注不同的利益主體、關(guān)注社會(huì)責(zé)任。商法應(yīng)該是匯集了所有參加商事法律關(guān)系主體的法律，不僅是保護(hù)商人的法。它關(guān)注的利益包括了商人以及其他商事法律關(guān)系主體的利益。此外，我們過(guò)去談到商法是私法，因而人們不大關(guān)注社會(huì)責(zé)任的問(wèn)題;現(xiàn)在，大家更多地注意到，社會(huì)責(zé)任和公司法的利益主體多元息息相關(guān)，我們除了要保護(hù)股東的利益，還要保護(hù)股東之外其他利害相關(guān)者的利益以及社會(huì)責(zé)任。保護(hù)股東的利益以及履行社會(huì)責(zé)任的義務(wù)應(yīng)該是一致的，而非矛盾的。第四點(diǎn)我們前面談過(guò)，這里不再細(xì)說(shuō)。但要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，從效率來(lái)講，鼓勵(lì)交易、促成交易，筑成精神力強(qiáng)的企業(yè)是很重要的。對(duì)企業(yè)的發(fā)展而言，通過(guò)健全商法，造就一批大型企業(yè)，也是增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)。就發(fā)展而言，現(xiàn)在有幾個(gè)關(guān)系，企業(yè)只是大并不足夠，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力是不行的;同時(shí)最重要的是商事的活動(dòng)、營(yíng)業(yè)的進(jìn)行。因而增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力必須關(guān)注這一點(diǎn)，并且大型企業(yè)的發(fā)展和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力是一致的。我國(guó)現(xiàn)在真正有競(jìng)爭(zhēng)力的、有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)是很少的。對(duì)比韓國(guó)，他們雖然國(guó)家小，但這一方面有一些是比我們強(qiáng)的。

　　最后我想談一點(diǎn)，為了商法的現(xiàn)代化，必須建立商法的和諧體系。所謂和諧體系是指在商法現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上，建立一些基本規(guī)范，并不一定是商法典，也可以是單行法形式的。我們現(xiàn)在除了公司法、證券法、票據(jù)法、海商法等單行法外，還應(yīng)該有一些通用的、有統(tǒng)帥作用的、通則性的東西。這個(gè)通則和民法通則不同。我曾部分參加過(guò)民法通則的制定，我認(rèn)為之前的民法通則是在沒(méi)有民法典的情形下的一部殘缺不全的民法典。而我們的商法需要的是除各單行法外，一個(gè)通則性的法律，包括對(duì)商人、商行為、營(yíng)業(yè)等的規(guī)定，這些概念不一定和外國(guó)的法律規(guī)定完全相同。但這個(gè)通則是必要的，雖然還未引起立法機(jī)關(guān)的重視。因而，完善就是對(duì)現(xiàn)有商事法律的完善，制定單行法基礎(chǔ)上的通則。就整個(gè)民法和商法而言，民法是一般法，商法是特別法。但在商法內(nèi)部，結(jié)構(gòu)還存在問(wèn)題，我們應(yīng)該把結(jié)構(gòu)完善，那就要是制定除單行法外的一般性規(guī)則和共同性規(guī)則，把它看成是在整個(gè)結(jié)構(gòu)的完整。這是商法發(fā)展的幾個(gè)問(wèn)題。當(dāng)然，商法的發(fā)展還有很多問(wèn)題，比如最近的第三輪商事法律改革，涉及證券法、公司法等領(lǐng)域。多數(shù)人主張公司法與證券法應(yīng)該聯(lián)動(dòng)修改。這一主張?jiān)?005年取得了很好的效果，所以大家認(rèn)為，在中國(guó)目前的情況下，公司法和證券法還是應(yīng)該進(jìn)行協(xié)調(diào)修改。因此，證券法也被列入到計(jì)劃當(dāng)中。在這個(gè)暑假期間動(dòng)用了各大學(xué)的力量起草了一部分條文，這是三個(gè)版本的條文。大家在此過(guò)程當(dāng)中提出，應(yīng)該聯(lián)動(dòng)地進(jìn)行公司法的修改，這樣才能起得較好的效果，我認(rèn)為這個(gè)建議不錯(cuò)。今天我就講到這里，謝謝大家。(掌聲)

　　雷興虎教授：

　　非常感謝王老師!王老師難得到來(lái)我校，我記得王老師上一次來(lái)武漢已經(jīng)是上世紀(jì)八十年代的事情了。接下來(lái)是互動(dòng)環(huán)節(jié)，在座的老師或同學(xué)如果有問(wèn)題，可以請(qǐng)教王老師或者與王老師共同探討。希望大家抓緊時(shí)間。

　　同學(xué)一：

　　王老師您好!我想請(qǐng)教您兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，現(xiàn)在不少學(xué)者把商法界定為企業(yè)法，您是否贊成這種看法?如果是的話，那么商法的領(lǐng)域是否應(yīng)該排除商個(gè)人?第二個(gè)問(wèn)題是，我之前在《中國(guó)法學(xué)》上看到你的關(guān)于公司形態(tài)改革的文章，如果要進(jìn)行公司形態(tài)改革，那么是否意味著現(xiàn)有公司法將會(huì)進(jìn)行傷筋動(dòng)骨的更改呢?謝謝。

　　王保樹(shù)教授：

　　這是關(guān)于商法與企業(yè)法的概念問(wèn)題，這一問(wèn)題在國(guó)外也有很多討論。例如，奧地利正在考慮將商法典改為企業(yè)法典，題目很新穎，但是內(nèi)容其實(shí)沒(méi)有根本性變化。我在準(zhǔn)備這場(chǎng)講座的時(shí)候，也有考慮企業(yè)與公司的不同點(diǎn)。我們之前的認(rèn)識(shí)是，企業(yè)包括公司、合伙等等。在我國(guó)的實(shí)踐中還有國(guó)有企業(yè)、三資企業(yè)等等。我國(guó)原來(lái)還立了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法。這些企業(yè)的概念實(shí)際上都還沒(méi)有達(dá)到商法上規(guī)定的科學(xué)性。所以，從什么角度來(lái)界定"企業(yè)"還有待研究。這位同學(xué)還談到企業(yè)和個(gè)人的問(wèn)題。我個(gè)人認(rèn)為，如果解決了自然人的問(wèn)題，那么企業(yè)和個(gè)人的問(wèn)題就簡(jiǎn)單了。在中國(guó)，自然人的獨(dú)資企業(yè)不少，例如前一段時(shí)間報(bào)道過(guò)江蘇的一個(gè)鋼鐵廠，它名義上是獨(dú)資企業(yè)，實(shí)際上就是個(gè)體戶性質(zhì)的。日后的理論研究還要解決有組織形態(tài)的自然人與無(wú)組織形態(tài)的自然人二者的關(guān)系問(wèn)題。很多人認(rèn)為，只要有營(yíng)業(yè)門面的都可以稱之為商人，那么稱之為商人就不應(yīng)該認(rèn)為其是一個(gè)企業(yè);也有人認(rèn)為，可以稱其為企業(yè)。這看似很混亂。商法當(dāng)中回避了"商人"的概念，代之以"企業(yè)"。大家并非不懂得什么是商人。醫(yī)生、記者、大學(xué)教授都不認(rèn)為自己是商人，那么這就意味著大家其實(shí)都意識(shí)到什么是商人。關(guān)鍵的問(wèn)題是，如果直接采用"企業(yè)"這一概念，那么自然人怎么處理?而且我國(guó)還沒(méi)有"小商人"之類的概念，自然人的處理問(wèn)題就更復(fù)雜了。

　　第二個(gè)問(wèn)題關(guān)于公司形態(tài)改革。如果按照我的方法來(lái)做，就不會(huì)傷筋動(dòng)骨。有限公司就是封閉公司，股份公司就是公開(kāi)公司，把股份公司當(dāng)中不是公開(kāi)募集的公司歸于有限公司，因?yàn)樗鼈兿囝愃啤＿@可能還可以細(xì)分。之所以說(shuō)我的分類不會(huì)導(dǎo)致傷筋動(dòng)骨的改變，是因?yàn)槲宜岢姆诸惢谖覈?guó)原有的基礎(chǔ)，而很多學(xué)者都直接引用"封閉公司"、"公開(kāi)公司"的概念。這一分類帶來(lái)的變化，是使"有限公司"的范疇變大了，而"股份公司"則變小了。這種變化在外國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了，但是我國(guó)與之有所不同。比如，日本將"有限公司"徹底刪除，直接稱之為"股份公司"，再將"股份公司"依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否受限制進(jìn)行分類，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限制的"股份公司"就類似我剛才提到的有限公司和股份公司當(dāng)中不是公開(kāi)募集的公司。那么被消滅了的"有限公司"如何處理呢?在1993年前后，日本商法也曾經(jīng)進(jìn)行改革，要求達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的公司爭(zhēng)取在幾年之內(nèi)達(dá)標(biāo)。我國(guó)的1993年公司法改革也有類似的內(nèi)容，但是規(guī)定了必須在某一具體的日期之前完成。2005年公司法沒(méi)有這一內(nèi)容了，但是出臺(tái)了一個(gè)關(guān)于這個(gè)法典的執(zhí)行法，這個(gè)執(zhí)行法規(guī)定了仍然執(zhí)行原來(lái)的規(guī)則，不得再設(shè)立新型的有限公司。我對(duì)此表示不贊成。我認(rèn)為，我國(guó)的公司類型應(yīng)該在原來(lái)的框架中改動(dòng)，事實(shí)上會(huì)有改變，但是不會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)解決不了的問(wèn)題。這一主張也得到不少學(xué)者的支持。

　　雷興虎教授：

　　謝謝王老師對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的回答。第一個(gè)問(wèn)題是商法的企業(yè)法化的問(wèn)題，即商法的公司法化問(wèn)題，這也是商法學(xué)界近幾年來(lái)的熱點(diǎn)。王老師最早探討了商法與企業(yè)法的關(guān)系問(wèn)題，葉林教授也在《中國(guó)法學(xué)》上發(fā)表過(guò)相關(guān)的文章。第二個(gè)問(wèn)題是公司形態(tài)的改革問(wèn)題，學(xué)界討論2005年公司法的修改使得這一問(wèn)題成為了熱點(diǎn)，對(duì)此王保樹(shù)老師也最先探討過(guò)。所以剛才的這兩個(gè)都是前沿問(wèn)題，非常值得思考。下面有請(qǐng)第二位同學(xué)提問(wèn)。

　　同學(xué)二：

　　王老師您好!我也想請(qǐng)教您兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，我覺(jué)得商法界比較注重對(duì)于商事部門法的研究，比如公司法、破產(chǎn)法等，但是對(duì)于商法通則方面的研究力度仍然不足。而且，我在學(xué)習(xí)的過(guò)程中也感受到這具有一定難度。所以我想請(qǐng)教王老師這一部分有哪些研究方法和要點(diǎn)可以讓我們的研究學(xué)習(xí)可以有所突破?接下來(lái)是第二個(gè)問(wèn)題。我平時(shí)也比較關(guān)注公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界對(duì)此也作了深入的探討，但是我感覺(jué)學(xué)者們對(duì)于二者的聯(lián)系方面研究得比較少。請(qǐng)王老師談?wù)勀目捶?。謝謝!

　　王保樹(shù)教授：

　　學(xué)者對(duì)于公司法、證券法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、海商法的研究很多，對(duì)于通則方面的研究力度確實(shí)不夠，但是這一情況在這五年有所好轉(zhuǎn)。商法學(xué)界當(dāng)中支持商法通則的人越來(lái)越多，這與過(guò)去不一樣，因?yàn)檫^(guò)去有很多老師都是支持商法典的。公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改的可能性是存在的，一方面是因?yàn)楹芏鄬W(xué)者都呼吁聯(lián)動(dòng)修改，另一方面，最近我發(fā)現(xiàn)全國(guó)人大當(dāng)中原本主持公司法修改的代表現(xiàn)在同時(shí)主持公司法和證券法的修改，所以說(shuō)公司法和證券法聯(lián)動(dòng)修改還是有可能的。

　　雷興虎教授：

　　剛才這位同學(xué)的問(wèn)題涉及到商事通則的問(wèn)題。實(shí)際上王保樹(shù)老師帶領(lǐng)商法學(xué)界做了一項(xiàng)十分重要的工作，那就是完成了中國(guó)商事通則的專家建議稿，我校也是參與者之一，但是這個(gè)建議稿仍未完全公開(kāi)。

　　王保樹(shù)教授：

　　建議稿中的條文已經(jīng)公開(kāi)了，但是注釋、文獻(xiàn)等配套內(nèi)容與條文還未進(jìn)行整合，與現(xiàn)已出版的中國(guó)公司法建議稿不一樣。在最近一次會(huì)議上，法工委還談及中國(guó)公司法建議稿所起到的作用。

　　雷興虎教授：

　　王老師把商法的精華體現(xiàn)在建議稿當(dāng)中，這是商法學(xué)界的結(jié)晶，所以大家以后可以對(duì)此多加學(xué)習(xí)。有請(qǐng)第三位同學(xué)提問(wèn)。

　　同學(xué)三：

　　王老師您好!您在第三部分講了商法現(xiàn)代化之路。您說(shuō)商法必須關(guān)注不同的利益，關(guān)注社會(huì)責(zé)任，惠及所有商事法律關(guān)系者的參與。但是我覺(jué)得法律的利益保護(hù)應(yīng)該有所側(cè)重。要是商法關(guān)注其他利益的話，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)商法危機(jī)?比如，在民法領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)了契約的死亡、侵權(quán)法的沒(méi)落。請(qǐng)問(wèn)這是商法的危機(jī)還是轉(zhuǎn)機(jī)?

　　王保樹(shù)教授：

　　這個(gè)問(wèn)題很好。在國(guó)內(nèi)外，商法都提出要關(guān)注社會(huì)責(zé)任、關(guān)注股東之外的其他利害關(guān)系人的利益，這是一個(gè)普遍的問(wèn)題。這位同學(xué)所提的是一個(gè)關(guān)于具體做法的問(wèn)題。但是，像我國(guó)2005年公司法一樣將"社會(huì)責(zé)任"寫(xiě)入法律的情況很少，我還沒(méi)看到別的國(guó)家這樣做。對(duì)于商法關(guān)注社會(huì)責(zé)任，大家都是認(rèn)可的。而且社會(huì)責(zé)任的范圍很大，比如說(shuō)勞工組織等在世界上很受關(guān)注。我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵在于把握好首要關(guān)注點(diǎn)。

　　雷興虎教授：

　　今天的提問(wèn)環(huán)節(jié)就到此為止。王老師對(duì)公司法的商法精神進(jìn)行了客觀、全面的解讀，其中對(duì)于公司法體現(xiàn)的商法精神、商法思維、商法現(xiàn)代化的問(wèn)題的觀點(diǎn)很獨(dú)到，對(duì)于我國(guó)商事立法、司法以及商法教學(xué)都具有十分重要的指導(dǎo)意義?？偟膩?lái)講，王老師的講座非常精彩，使我們?cè)谧母魑欢极@益匪淺。讓我們以熱烈的掌聲對(duì)王老師的精彩演講表示感謝!(掌聲)本次學(xué)術(shù)講座到此結(jié)束，謝謝大家。

　　來(lái)源：中國(guó)私法網(wǎng)2015年6月25日