廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司董事長、黨委書記 ?朱偉

各位領(lǐng)導、各位專家：

????????很高興參加中國法治論壇。我是一名國有企業(yè)管理者，所以我今天談到的話題是深化國企國資改革。按照習總書記的話說，有什么問題改什么問題。當前國企改革中面臨的突出問題是什么呢，22號文明確提出，當前國有企業(yè)仍然存在亟待解決的突出矛盾和問題。

　　一、國有企業(yè)獨立市場地位沒有確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，但是這些問題又是企業(yè)自身難以突破的，需要改善國資監(jiān)管體制來推動，也就是說國企改革必須國企監(jiān)管體制改革先行。一個企業(yè)的市場主體地位是否健全用是否自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我監(jiān)控。

　　十八屆三中全會為國有企業(yè)改革指明了方向：“必須深化國有企業(yè)改革，推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)營決策，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，公平參與競爭，提高企業(yè)效率，增強企業(yè)活力?！?/span>

　　企業(yè)是否能夠?qū)崿F(xiàn)“自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束”，是其能否真正成為市場獨立主體的重要標志。從我省國有企業(yè)的情況來看，當前國有企業(yè)獨立市場地位缺失嚴重：

　　一是自主經(jīng)營地位缺失。董事會的獨立性、專業(yè)性和規(guī)范性得不到保障，董事會作為股東利益“代表人”、重大事項“決策人”、選聘企業(yè)經(jīng)營班子“負責人”的核心職能得不到落實，國資委在一定程度上充當了董事會的角色，企業(yè)的領(lǐng)導班子只充當了經(jīng)營管理層的角色。

　　二是自負盈虧的責任落不到實處。由于沒有實現(xiàn)真正的自主經(jīng)營,所以自負盈虧的責任也沒有得到很好落實，中長期激勵機制亟待建立。省屬企業(yè)領(lǐng)導班子薪酬與企業(yè)的經(jīng)營管理難度、經(jīng)營業(yè)績好壞、國有資產(chǎn)保值增值情況等掛鉤不夠緊密。作為體現(xiàn)員工工作優(yōu)劣的績效薪酬也由于考核不夠科學以及思想觀念原因，沒有很好地拉開差距，“干多干少、干好干差一個樣”、“平均主義”、“吃大鍋飯”的現(xiàn)象仍然比較普遍。

　　三是自我發(fā)展地位缺失。國資委對企業(yè)正常經(jīng)營管理事務(wù)管得過多過寬過細。按規(guī)定，國有企業(yè)涉及企業(yè)主業(yè)定位、財務(wù)預決算、投資和擔保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、改制重組、薪酬管理、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)領(lǐng)導人員管理等方面的16項重大事項，都必須報省國資委審核或備案;投資額5000萬元及以上的主業(yè)投資項目和1000萬元及以上的非主業(yè)項目必須報省國資委審核。其結(jié)果是直接嚴重影響企業(yè)的自主決策和自我發(fā)展。

　　四是自我約束能力不足。國有獨資和一股獨大問題突出，省屬企業(yè)層面基本都是純國有，董事、監(jiān)事、高管都是國有利益的代表，無法形成真正有效的制衡，直接導致自我約束能力不足。

　　國有企業(yè)市場主體地位的確立無疑需要企業(yè)自身努力，但國企改革和發(fā)展面臨的諸多問題，又是企業(yè)自身難以突破的。比如人們經(jīng)常講，中央提出的現(xiàn)代企業(yè)制度四句話，即“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”，其中三句半是需要政府來解決的。實際上，國企改革的不少重點難點問題，如公司治理完善、高管人員選用、收入分配水平等，目前都是企業(yè)自身定不了的。這些問題的解決，都需要通過完善國資管理體制來推動。因此，一方面，我們要通過國企自身改革突破影響活力和競爭力的若干障礙，另一方面，更需要通過完善國資管理體制來促進國企改革。

　　二、改組組建國有資本投資公司，搭建國有資本監(jiān)管、運營的體制創(chuàng)新平臺，盡快確立國企獨立市場經(jīng)濟地位。

　　(一)如何組建國有資本投資公司?

　　《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》，首次對外明確兩類方式組建國有資本投資、運營公司。第一類是新組建，“主要通過劃撥現(xiàn)有商業(yè)類國有企業(yè)的國有股權(quán)，以及國有資本經(jīng)營預算注資組建，以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為主要目標，通過股權(quán)運作、價值管理、有序進退等方式，促進國有資本合理流動，實現(xiàn)保值增值”。第二類是改組組建“選擇具備一定條件的國有獨資企業(yè)集團改組設(shè)立，以服務(wù)國家戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為主要目標，在關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)”。

　　(二)如何處理好國資委與國有資本投資公司的關(guān)系?

　　目前國資監(jiān)管機構(gòu)“管人、管事、管資產(chǎn)”的國資管理機制，一是以實物形態(tài)的“國有企業(yè)”為管理對象，“管人、管事、管資產(chǎn)”，管理著一個企業(yè)群，政企不分、國有企業(yè)的市場主體地位尚未真正確立，這是諸多體制性矛盾的焦點;二是從法律和財務(wù)意義上國有產(chǎn)權(quán)的委托代理關(guān)系并未建立，政府對國企是行政強約束，財務(wù)軟約束;三是國有產(chǎn)權(quán)基本不具有流動性，有進有退的調(diào)整很難實質(zhì)性進行，資本效率較低。這種國資管理機制，在諸多方面與市場經(jīng)濟很難融合，亟待改革完善。

　　國資監(jiān)管機構(gòu)當前存在兩個尷尬的身份，這也是下一步國資監(jiān)管體制改革需要突破的地方：第一個是法律身份尷尬。國資監(jiān)管機構(gòu)既是出資人身份又是政府特設(shè)機構(gòu)，而政府特設(shè)機構(gòu)是不能作為民商事法律主體的;第二個是“老板+婆婆”的身份尷尬。出資人體現(xiàn)的是所有權(quán)，同時國資監(jiān)管機構(gòu)又要履行法律賦予的行政監(jiān)督管理權(quán)。

　　從管資產(chǎn)向管資本轉(zhuǎn)變，國資監(jiān)管機構(gòu)就需要轉(zhuǎn)換角色，實現(xiàn)“老板+婆婆”的職能分離。在國有資本投資公司改組、運營過程中，國資監(jiān)管機構(gòu)職可從三個方面進行轉(zhuǎn)變：

　　一是從管理國有企業(yè)向管理出資人投資資本的轉(zhuǎn)變;

　　二是從管理企業(yè)經(jīng)營管理者到管理企業(yè)董事會，由董事會選聘經(jīng)營班子轉(zhuǎn)變;

　　三是從管理企業(yè)的重大事項向部分授權(quán)委托董事會管理轉(zhuǎn)變。

　　國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)重點按照“一企一策”原則，明確對國有資本投資公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實國有資本投資公司董事會職權(quán)，對董事會授予部分出資人的權(quán)力，授予部分出資人在重大決策、高級管理人員任命任免、經(jīng)營業(yè)績考核、薪酬管理、激勵約束等方面的權(quán)力，通過合理界定國資監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)，避免國資監(jiān)管機構(gòu)“既當老板，又當婆婆”的尷尬?？傊?，國資監(jiān)管機構(gòu)對國有資本投資公司的監(jiān)督管理主要是方向性管理和宏觀管理，而不是具體經(jīng)營、投資事項的審批。

　　通過改組組建國有資本投資公司也有助于把國資監(jiān)管機構(gòu)“老板”和“婆婆”職責分開，把監(jiān)督與管理、監(jiān)督與運營分開，形成權(quán)責清晰的三個層次架構(gòu)：第一層次由國資監(jiān)管機構(gòu)主要負責制定規(guī)則和監(jiān)管，好比賽場上的裁判;第二層次為國有資本運營公司或國有資本投資公司，負責持有、投資、運營國有資本股權(quán)，好比比賽場上的領(lǐng)隊;第三層次則是眾多的國有企業(yè)，好比比賽場上的隊員。這樣的架構(gòu)有利于進一步厘清政府和國有企業(yè)的職責邊界，有利于國有企業(yè)市場化改革的推進，通過政企分開使市場更好地配置資源、發(fā)揮作用。

　　(三)國有資本投資公司如何建立協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)?

　　國有資本投資公司可以借鑒淡馬錫公司的成功經(jīng)驗，大力加強董事會建設(shè)，使之成為公司治理與企業(yè)經(jīng)營的靈魂。

　　一是在董事會成員的構(gòu)成上，要充分考慮到合理的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)、從業(yè)背景等，真正注重能力選人而不是單純按資歷選人;

　　二是建立健全外部董事的引入機制，充分發(fā)揮外部董事的獨立性與制衡性;

　　三是授予董事會充分的經(jīng)營決策權(quán)，保障決策的及時、高效，以適應(yīng)市場競爭需要。

　　目前，廣東省屬企業(yè)已具備全面推進規(guī)范董事會建設(shè)的基礎(chǔ)和條件，完全可以在借鑒中央企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，按照《決定》“健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”的要求，逐步建立外部董事過半、制度科學、運作規(guī)范、充分代表出資人利益的董事會。對具備條件的企業(yè)，通過規(guī)范董事會建設(shè)，將投資權(quán)、人事權(quán)、薪酬權(quán)等部分出資人權(quán)限授予董事會，提高董事會決策的效率和質(zhì)量。

　　同時，可以按照《決定》“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”、“合理增加市場化選聘比例”的要求，改革國有企業(yè)領(lǐng)導人員選任方式，董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)營班子的選任逐步實現(xiàn)組織考察任用和市場選聘相結(jié)合，并根據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績和對全省經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，對企業(yè)領(lǐng)導人員分類實行動態(tài)管理。加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度，逐步實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營班子成員市場化選聘、契約化管理。支持企業(yè)從國內(nèi)外選聘一批進取心強、風險控制水平高、對市場反應(yīng)靈敏和具有團隊合作精神的高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化的薪酬管理制度，建立長效激勵約束機制，充分調(diào)動經(jīng)營管理人員的積極性，推動企業(yè)平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展。

　　(四)國有資本投資公司如何處理好黨委會與公司法人治理機構(gòu)董事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會之間的關(guān)系，發(fā)揮黨委會在公司的政治核心作用。

　　堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，充分發(fā)揮黨組織在公司的政治核心作用，是深化國企改革的基本原則和要求，《指導意見》將“企業(yè)黨的建設(shè)全面加強，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善，國有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮”，列為國企改革的四大主要目標之一。

　　為了保障黨組織在公司的政治核心作用的發(fā)揮，《指導意見》還提出“堅持和完善雙向進入、交叉任職的領(lǐng)導體制，符合條件的黨組織領(lǐng)導班子成員可以通過法定程序進入董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進入黨組織領(lǐng)導班子;經(jīng)理層成員與黨組織領(lǐng)導班子成員適度交叉任職;董事長、總經(jīng)理原則上分設(shè)，黨委書記、董事長一般由一人擔任?！?/span>

　　所以說，“雙向進入，交叉任職”是我國在國有企業(yè)發(fā)展改革中為保障黨組織充分發(fā)揮政治核心作用走出的深遠一步。國有企業(yè)實行“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導體制,黨政領(lǐng)導“一崗雙責”,堅持將黨組織與企業(yè)管理緊密結(jié)合,形成企業(yè)黨組織與企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的運行機制。加強黨委會與企業(yè)董事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會的溝通協(xié)調(diào),充分發(fā)揮黨委會政治領(lǐng)導核心作用。同時，我們也必須正確理解“雙向進入”的內(nèi)涵，這不是要企業(yè)黨組織凌駕公司法人治理機構(gòu)之上，更不是強化黨委書記個人的權(quán)力。“雙向進入”的意義在于使黨的工作與企業(yè)決策、管理等工作有機地融合在一起，使公司法人治理機構(gòu)更好地發(fā)揮作用，實現(xiàn)企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。

　　在這種制度安排下，對于如何妥善處理黨組織與公司法人治理機構(gòu)董事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會之間的關(guān)系，應(yīng)至少注意以下三個問題：

　　一是國有企業(yè)黨組織工作重心應(yīng)在“參與”上。企業(yè)黨組織定位明確在發(fā)揮政治核心作用,而非經(jīng)濟核心。黨組織不能干涉企業(yè)經(jīng)營管理,黨委會要準確把握自身在企業(yè)中定位,做到“到位而不越位”。黨組織參與企業(yè)重大問題決策,主要是針對有關(guān)問題提出意見和建議,不能代替企業(yè)董事會、經(jīng)營管理層決策。

　　二是國有企業(yè)黨組織參與企業(yè)重大問題決策,不是全方位參與,而是重心放在政治領(lǐng)導,嚴格把控董事會、經(jīng)營管理層決策在黨和國家的方針、政策內(nèi)實施,符合要求的科學民主決策程序,促使企業(yè)健康發(fā)展。

　　三是企業(yè)黨組織參與重大問題決策主體為黨組織,決策意見是黨組織的意見,不能簡單把部分黨委成員決策等同于黨組織決策。

　　三、如何處理好國有資本投資公司與出資企業(yè)的關(guān)系

　　概括起來就一句話，“國有資本投資公司應(yīng)以管資本的方式對出資企業(yè)履行出資人職責”。

　　首先，管資本首先是要管回報。資本的基本屬性是逐利，管資本首先要體現(xiàn)追求資本回報。

　　其次，管資本就是要管配置。利用資本的流動屬性，提高資本配置效率，將國有資本更多配置在關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，配置在能夠支持國家戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的領(lǐng)域。

　　第三是要管股權(quán)。依照《公司法》和公司章程，通過股東會、董事會來行使與股權(quán)份額相對應(yīng)的股東權(quán)利，包括資產(chǎn)收益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大決策和選擇董事的權(quán)利。

　　最后是要提高國有資本流動性。

　　我就匯報這么多，有不當之處，請大家見諒，謝謝!