【中國法治國際論壇(2021)發(fā)言材料】

在中國法治國際論壇（2021）上的發(fā)言

何塞·埃斯特雷拉·法里亞 ?聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會首席法律官

尊敬的王晨副委員長，

各位代表，女士們，先生們：

　　謝謝大家！很高興應(yīng)邀參加中國法治國際論壇（2021）專題討論。

　　今天我發(fā)言的內(nèi)容是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會目前關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)單證新國際文書方面的工作。

　　中國提案

　　在2019年舉行的聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會第52屆會議上，中國政府就貿(mào)易法委員會未來可能開展的制定鐵路運(yùn)單法律框架的工作提出了建議。該提案指出，鐵路運(yùn)輸具有許多優(yōu)勢，例如距離更短、速度更快且不易受天氣影響。但是，與海運(yùn)提單不同的是，國際鐵路運(yùn)單不能作為物權(quán)憑證，也不能用于信用證的結(jié)匯和融資。鐵路運(yùn)單的功能有限，還制約了銀行和其他機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)輸單證提供金融服務(wù)的能力，增加了進(jìn)口商的資金壓力，也使出口商面臨回款風(fēng)險(xiǎn)。

　　因此，中國提請聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會探討“為鐵路、公路和航空等一種或多種運(yùn)輸方式制定提單規(guī)則的可能性，以實(shí)現(xiàn)使用單一提單、用該單一提單控制貨物及提貨的目的，使新的運(yùn)輸單證具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，從而實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)結(jié)算功能”。

　　在第52屆會議上，貿(mào)易法委員會認(rèn)為該提案對世界貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長具有相當(dāng)大的實(shí)際意義。但是，鑒于所涉問題廣泛且復(fù)雜，貿(mào)易法委員會商定，作為第一步，請委員會秘書處就與使用鐵路或其他運(yùn)單有關(guān)的法律問題進(jìn)行研究，并與其他有關(guān)組織進(jìn)行協(xié)調(diào)。

　　第一次專家組會議

　　為完成貿(mào)易法委員會交辦的任務(wù)，秘書處于2019年12月11日至12日在重慶舉辦了國際貿(mào)易中的鐵路運(yùn)單使用及未來法律框架高級別研討會暨第一次專家組會議。來自聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會、美國國際貿(mào)易法院、國際海事委員會、聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會、聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議、國際商會、國際貨運(yùn)代理協(xié)會聯(lián)合會和其他國際組織的眾多專家，應(yīng)邀在閉門會議上討論了貿(mào)易法委員會未來工作的方向。

　　根據(jù)會議討論，專家們一致同意進(jìn)一步探索“雙軌制”，在該制度下，憑具有證據(jù)功能的鐵路運(yùn)單可以控制貨物，以增強(qiáng)其獲得授信的作用。這種方法具有創(chuàng)新性，它創(chuàng)建了一種涵蓋各種運(yùn)輸單證但不涉及任何承運(yùn)人責(zé)任的物權(quán)憑證。

　　在運(yùn)輸法方面，貿(mào)易法委員會在促進(jìn)國際貿(mào)易便利化中發(fā)揮著特殊作用，并制定了若干促進(jìn)國際貿(mào)易協(xié)調(diào)和現(xiàn)代化的文書。出席會議的專家認(rèn)為，貿(mào)易法委員會是審議建議工作的適當(dāng)機(jī)構(gòu)。

　　第二次專家組會議

　　2020年4月15日至16日，貿(mào)易法委員會就鐵路運(yùn)單的使用和未來可能開展的工作召開了第二次專家組會議，20余位來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議、聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會、國際鐵路貨物運(yùn)輸政府間組織、國際商會銀行委員會、美國國際貿(mào)易法院、國際貨運(yùn)代理協(xié)會聯(lián)合會、國際海事委員會、中國商務(wù)部、中國國家鐵路局、中國招商局集團(tuán)、中國工商銀行以及實(shí)務(wù)和學(xué)術(shù)界的專家參加了會議。

　　專家們認(rèn)為，目前沒有任何國際文書明確承認(rèn)涵蓋鐵路運(yùn)輸?shù)目赊D(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證，雖然其中一些文件（例如國際鐵路貨物運(yùn)輸公約）可能包含合同解決方案。如果能夠獲得立法認(rèn)可，可轉(zhuǎn)讓的多式聯(lián)運(yùn)單證將在貿(mào)易融資中受到銀行和相關(guān)各方的歡迎，并在促進(jìn)門到門物流服務(wù)方面發(fā)揮重要作用。此外，專家們還認(rèn)為，未來任何可能的立法工作都應(yīng)側(cè)重于解決運(yùn)輸單證的可轉(zhuǎn)讓性問題，并避免干擾根據(jù)現(xiàn)有公約強(qiáng)制適用的責(zé)任制度。

　　第一次和第二次專家組會議達(dá)成的結(jié)論經(jīng)總結(jié)后，于2020年第53屆會議上提交至聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會。

　　貿(mào)易法委員會第53屆會議的審議情況

　　在年會上，貿(mào)易法委員會同意秘書處的評估意見，即對可涵蓋海運(yùn)以外其他運(yùn)輸方式特別是鐵路運(yùn)輸?shù)目赊D(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證存在需求。委員會認(rèn)為，其工作可包括運(yùn)輸單證的種類（可轉(zhuǎn)讓和不可轉(zhuǎn)讓）、運(yùn)輸單證的簽發(fā)和內(nèi)容、承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人在單證內(nèi)容及其證明功能方面的權(quán)利和義務(wù)、貨物和電子運(yùn)單的交付等。

　　會議指出，在新冠病毒大流行造成大面積業(yè)務(wù)中斷的情況下，允許使用電子運(yùn)單對于支持新型供應(yīng)鏈和物流模式可能恰當(dāng)其時(shí)。

　　基于以上考慮，委員會請秘書處與相關(guān)國際組織密切協(xié)調(diào)與合作，開始籌備工作（必要時(shí)召開專家組會議，并在資源允許的情況下召開貿(mào)易法委員會專題討論會），以擬定一部關(guān)于可用于不涉及海上運(yùn)輸合同的可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證的新國際文書，并將工作成果提交委員會下屆會議，即2021年第54屆會議審議。

　　第三次專家組會議

　　為了就新國際文書的范圍和內(nèi)容向委員會提出具體建議，貿(mào)易法委員會秘書處于2021年2月2日至3日通過線上方式舉行了關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證未來工作的第三次專家組會議。

　　來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議、聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會、聯(lián)合國亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會委員會、國際鐵路貨物運(yùn)輸政府間組織、鐵路合作組織、歐盟委員會、國際商會銀行委員會、美國國際貿(mào)易法院、國際貨運(yùn)代理協(xié)會聯(lián)合會、國際海事委員會、中國商務(wù)部、中國國家鐵路局、中國招商局集團(tuán)、中國工商銀行、俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、俄羅斯鐵路局以及實(shí)務(wù)和學(xué)術(shù)界的專家參加了會議。

　　在為期兩天的會議中，專家們就具體議題進(jìn)行了詳細(xì)討論。例如，專家們進(jìn)一步審議了多式聯(lián)運(yùn)與單式運(yùn)輸公約的相互影響，確定了多式聯(lián)運(yùn)單證國際法律框架中需要解決的問題，還確定了現(xiàn)有國際文書和國內(nèi)立法中可作為制定新文書初稿基礎(chǔ)的內(nèi)容。

　　貿(mào)易法委員會第54屆會議的審議情況

　　在年會上，委員會對秘書處所作的籌備工作表示認(rèn)可，并確認(rèn)對該項(xiàng)目有濃厚興趣，認(rèn)為該項(xiàng)目對世界貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長具有相當(dāng)大的實(shí)際意義。

　　委員會認(rèn)為，新國際文書的主要目的可以是確保在法律上承認(rèn)不同運(yùn)輸方式中媒介中性的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。因此，適宜在開始工作時(shí)只側(cè)重于可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，隨后審議銀行在跟單信用證方面接受的其他類別運(yùn)輸單證是否也應(yīng)包括在內(nèi)。此外，委員會認(rèn)為需要與現(xiàn)有的各種方式國際貨物運(yùn)輸公約規(guī)定的責(zé)任制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)與銜接，并請秘書處繼續(xù)與目前從事相關(guān)研究和探索的其他組織、具有相關(guān)專業(yè)知識的其他組織或其他行業(yè)組織密切協(xié)調(diào)與合作，以便在鐵路加（或）其他方式聯(lián)運(yùn)背景下使用可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。

　　委員會請秘書處向委員會2022年第55屆會議報(bào)告所取得的進(jìn)展，包括就多式聯(lián)運(yùn)單證新文書初稿取得的進(jìn)展。委員會高度優(yōu)先考慮將這一專題分配給第一個(gè)騰出時(shí)間的工作組。

　　第四次專家組會議

　　根據(jù)委員會的要求，第四次專家組會議將于11月10日至11日舉行，重點(diǎn)是正在擬定的關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證的文書草案。

　　第四次專家組會議將討論文書草案中的可轉(zhuǎn)讓性問題。與運(yùn)輸單證非物質(zhì)化有關(guān)的規(guī)定將在另一次專家組會議上討論。

　　結(jié)語

　　女士們，先生們，

　　以上是我對這個(gè)項(xiàng)目的簡要介紹。

　　我非常期待司法部門在我們的審議中提供意見，并真誠希望各位關(guān)注貿(mào)易法委員會今后在這一專題上取得的進(jìn)展。

　　謝謝大家！