□?馬懷德（中國(guó)政法大學(xué)校長(zhǎng)）

黨的二十大報(bào)告指出：“擴(kuò)大國(guó)際科技交流合作，加強(qiáng)國(guó)際化科研環(huán)境建設(shè)，形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)”。當(dāng)前，科技創(chuàng)新實(shí)踐中還存在一些痛點(diǎn)和堵點(diǎn)，需要在總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，針對(duì)國(guó)家化科研環(huán)境建設(shè)中的突出問(wèn)題，采取更具針對(duì)性的制度設(shè)計(jì)，為形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)提供更堅(jiān)實(shí)的法治保障。

一、優(yōu)化開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)的法治探索

在優(yōu)化國(guó)際化科研環(huán)境方面，我國(guó)已開(kāi)展了大量富有成效的制度探索。特別是不少地方通過(guò)地方立法的形式，完善科研創(chuàng)新的制度環(huán)境，形成大量具有針對(duì)性、創(chuàng)新性的制度成果，極大提升了國(guó)際化科研環(huán)境的法治保障水平。

一是以鼓勵(lì)科研創(chuàng)新為目標(biāo)的制度框架?！侗本﹪?guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》提出，支持在京發(fā)起設(shè)立國(guó)際科技組織，鼓勵(lì)吸引外籍科技人才，提升科研物資通關(guān)便利水平等規(guī)定；并提出實(shí)施認(rèn)股權(quán)貸、并購(gòu)貸、人才貸等科技金融創(chuàng)新規(guī)定，如“在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下探索認(rèn)股權(quán)貸款等股債聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)”、“探索提高科技企業(yè)并購(gòu)貸款占并購(gòu)交易價(jià)款比例”、“擴(kuò)大對(duì)創(chuàng)新人才的信貸支持范圍”，為國(guó)際科技創(chuàng)新建設(shè)提供了更加堅(jiān)實(shí)的制度保障。立法圍繞鼓勵(lì)科研創(chuàng)新，建立了從組織、人才、金融、信貸等全方位的制度框架，全面提升了科研創(chuàng)新的制度保障水平。

二是強(qiáng)化企業(yè)在科研創(chuàng)新中的主體地位。在創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活動(dòng)支持方面，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位?！侗本﹪?guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》突出強(qiáng)調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位，對(duì)發(fā)揮中央在京科技創(chuàng)新資源、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等作用進(jìn)行制度上的規(guī)定。在科技成果轉(zhuǎn)化上，提出完善職務(wù)科技成果資產(chǎn)在國(guó)有資產(chǎn)中單列管理等制度，激發(fā)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的積極性。

三是為鼓勵(lì)創(chuàng)新提供了大量激勵(lì)性制度設(shè)計(jì)?！侗本﹪?guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》規(guī)定要制定急需緊缺創(chuàng)新人才目錄，完善人才評(píng)價(jià)體系，支持人才流動(dòng)，為創(chuàng)新人才提供住房、醫(yī)療、子女就學(xué)等方面的便利服務(wù)。《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》對(duì)科技人員的激勵(lì)由“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”調(diào)整為“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，以立法形式規(guī)定，主要利用財(cái)政性資金取得職務(wù)科技成果的，高等院校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)賦予科技成果完成人或者團(tuán)隊(duì)所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)，并約定“所有權(quán)按份共有的，科技成果完成人或者團(tuán)隊(duì)持有的份額不低于70%；賦予長(zhǎng)期使用權(quán)的，期限不得少于10年”。這些制度對(duì)于激勵(lì)科研人員開(kāi)展科技創(chuàng)新具有重要作用。

四是為創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)制定了較為完善的規(guī)則。在促進(jìn)科技創(chuàng)新要素的有序流動(dòng)方面，不同創(chuàng)新要素的有序流動(dòng)是提升科技創(chuàng)新效率的重要一環(huán)，為此需要打破各種人為壁壘，加速人才、技術(shù)和資金的流動(dòng)?！侗本﹪?guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》第五章“創(chuàng)新生態(tài)”作出了具體規(guī)定，主要涉及影響創(chuàng)新主體或生產(chǎn)要素有序流動(dòng)的公共數(shù)據(jù)、科研誠(chéng)信、科技倫理、科技安全等內(nèi)容。同時(shí)，對(duì)有助于推動(dòng)資金要素充分參與科技創(chuàng)新的財(cái)政資金投入、科技金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度也予以明確。在公共數(shù)據(jù)開(kāi)放共享方面，明確提出完善多元主體開(kāi)發(fā)利用和建立數(shù)據(jù)跨境傳輸監(jiān)管和服務(wù)機(jī)制，并提出用財(cái)政性資金建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，購(gòu)置的重大儀器裝備應(yīng)當(dāng)開(kāi)放共享。

盡管存在上述制度創(chuàng)新，但制約國(guó)際化科研環(huán)境的體制機(jī)制障礙仍一定程度存在。主要表現(xiàn)為：高層次人才的自由流動(dòng)還面臨不少堵點(diǎn)痛點(diǎn)；科研數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)還面臨不少制度性障礙；科研創(chuàng)新國(guó)際合作的層次和范圍有待進(jìn)一步拓展等。這些問(wèn)題對(duì)加快形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的科研創(chuàng)新生態(tài)造成較大障礙。

二、提升國(guó)際化科研環(huán)境法治保障水平

推動(dòng)科技創(chuàng)新要構(gòu)建更為開(kāi)放的科技創(chuàng)新機(jī)制、促進(jìn)人才要素的自由流動(dòng)、進(jìn)一步暢通數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、優(yōu)化更加開(kāi)放包容的國(guó)際合作科研創(chuàng)新環(huán)境，為形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

一是構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新機(jī)制，提升開(kāi)放環(huán)境專(zhuān)業(yè)化保障服務(wù)能力。要更多考慮開(kāi)放因素，真正將開(kāi)放作為制度改革的關(guān)鍵變量和核心要素，爭(zhēng)取實(shí)施綜合性開(kāi)放創(chuàng)新改革試點(diǎn)。

一方面，需要針對(duì)區(qū)域開(kāi)放創(chuàng)新環(huán)境與國(guó)際規(guī)則接軌、擴(kuò)大地方科技計(jì)劃開(kāi)放水平、完善國(guó)際科技人才引進(jìn)和使用機(jī)制、提升科研組織國(guó)際化水平等方面積累試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，加快構(gòu)建開(kāi)放型科技創(chuàng)新體制機(jī)制。依托我國(guó)的大科學(xué)裝置平臺(tái)、科研網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，主動(dòng)發(fā)起全球性的創(chuàng)新議題，加速匯聚全球創(chuàng)新資源，助力全球科學(xué)家擴(kuò)大科研合作的范圍；聯(lián)合各國(guó)的相關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)，共同打造系列國(guó)際科技合作傳播產(chǎn)品，提高中國(guó)科技創(chuàng)新的國(guó)際影響力。另一方面，要為科技人才出入境提供更加便利的服務(wù)，推動(dòng)外事服務(wù)、外國(guó)人才服務(wù)、法律咨詢(xún)服務(wù)等科技保障類(lèi)工作更加專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化，為集聚國(guó)際人才和國(guó)際創(chuàng)新資源營(yíng)造富有吸引力的環(huán)境。

二是促進(jìn)人才要素自由流動(dòng)，形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才制度體系。有關(guān)部門(mén)需要制定人才支撐保障措施，制定急需緊缺創(chuàng)新人才目錄，加大對(duì)境外高水平人才的引進(jìn)力度，為創(chuàng)新人才提供住房、醫(yī)療、子女就學(xué)等方面的便利服務(wù)，完善創(chuàng)新人才引進(jìn)落戶(hù)政策。國(guó)家出入境管理部門(mén)可為緊缺創(chuàng)新人才的出入境開(kāi)辟綠色通道，為相關(guān)外籍管理和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員，辦理長(zhǎng)期居留許可，符合相關(guān)條件的可批準(zhǔn)在華永久居留。

要采取靈活多樣的國(guó)際人才交流合作方式。強(qiáng)化柔性引才方式與操作辦法，廣泛而靈活地開(kāi)展多種形式的國(guó)際科研合作。按照“不求所有，但求所用”的理念，突破地域、國(guó)籍或戶(hù)籍、身份、檔案、人事關(guān)系等要素限制，不改變其戶(hù)籍或國(guó)籍，采取“季節(jié)型”“假日型”“候鳥(niǎo)型”“契約型”“項(xiàng)目型”“網(wǎng)絡(luò)虛擬型”等柔性方式加強(qiáng)交流合作。

要建立較為寬松的、開(kāi)放的人才流動(dòng)政策。著重解決限制各類(lèi)外籍人才交流的政策瓶頸。不論境內(nèi)、境外人才，都有很好的創(chuàng)業(yè)發(fā)展渠道與空間；簡(jiǎn)化外籍高層次人才永久居留證、簽證等辦理程序，為外籍人才創(chuàng)業(yè)就業(yè)提供便利、擴(kuò)大人力資源服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放、開(kāi)發(fā)國(guó)外高端智力要素。打造人才專(zhuān)業(yè)服務(wù)體系，為特殊人才創(chuàng)造更好的政策環(huán)境；加大人才合作交流激勵(lì)力度，為國(guó)際人才合作交流提供便利化服務(wù)。

三是暢通科研數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)，加快形成科研數(shù)據(jù)流動(dòng)安全機(jī)制。一方面，可以開(kāi)展科研數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全管理試點(diǎn)，以個(gè)人信息出境安全評(píng)估、企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)能力認(rèn)證等為切入點(diǎn)，在確保安全的基礎(chǔ)上，通過(guò)政策創(chuàng)新、管理升級(jí)、服務(wù)優(yōu)化，探索完善科研數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管模式。國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部印發(fā)的《關(guān)于深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入若干特別措施的意見(jiàn)》提出，鼓勵(lì)深圳開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境傳輸（出境）安全管理試點(diǎn)，在國(guó)家及行業(yè)數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理制度框架下，開(kāi)展數(shù)據(jù)跨境傳輸（出境）安全管理試點(diǎn)，建立數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力評(píng)估認(rèn)證、數(shù)據(jù)流通備份審查、跨境數(shù)據(jù)流通和交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制。數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理試點(diǎn)可以聚焦于人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、跨境電商等關(guān)鍵領(lǐng)域，有助于滿足數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)實(shí)際需求，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

另一方面，進(jìn)一步建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)要素安全跨境流動(dòng)制度，加快建設(shè)數(shù)字要素流通便利、數(shù)字貿(mào)易規(guī)則完善、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)的數(shù)字貿(mào)易國(guó)際化環(huán)境。可以重點(diǎn)圍繞金融、交通、健康、醫(yī)療等領(lǐng)域做好國(guó)際規(guī)則銜接，積極參與跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)國(guó)際規(guī)則制定，在國(guó)家及行業(yè)數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理制度框架下，積極推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境傳輸（出境）安全管理工作，完善數(shù)據(jù)安全保護(hù)能力評(píng)估認(rèn)證、數(shù)據(jù)流通備份審查、跨境數(shù)據(jù)流通和交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制。

四是優(yōu)化更加開(kāi)放包容的國(guó)際合作科研創(chuàng)新環(huán)境。要在既有國(guó)際合作科研網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，拓展科技創(chuàng)新國(guó)際合作的廣度和深度。

要加大重大科研基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)放共享力度。要探索依托重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)展國(guó)際合作研究及交流，用好先進(jìn)科學(xué)裝置助力國(guó)際化科技人才培養(yǎng)和引進(jìn)，通過(guò)實(shí)驗(yàn)儀器、設(shè)備和信息資源的共享，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同發(fā)展，為人類(lèi)文明進(jìn)步作出更大貢獻(xiàn)。

要主動(dòng)發(fā)起全球性創(chuàng)新議題。圍繞全球重大戰(zhàn)略需求，主動(dòng)發(fā)起全球性創(chuàng)新議題，鼓勵(lì)中國(guó)科學(xué)家和社會(huì)組織機(jī)構(gòu)發(fā)起大型國(guó)際科學(xué)研究計(jì)劃，推動(dòng)國(guó)家和地方科技計(jì)劃項(xiàng)目能夠更大范圍、更加便利地對(duì)外開(kāi)放。對(duì)于國(guó)家間、組織間的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目應(yīng)長(zhǎng)期深度支持，研究國(guó)際科技合作資金出國(guó)（境）的靈活妥善方式等。

要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)際科研創(chuàng)新的組織形式。要立足基礎(chǔ)研究打造國(guó)際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，采用靈活的運(yùn)作組織模式，支持與國(guó)際著名科學(xué)家或研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的國(guó)際合作與交流，設(shè)立科學(xué)研究基金，通過(guò)重大科技問(wèn)題帶動(dòng)和吸引著名研究機(jī)構(gòu)及頂級(jí)科學(xué)家參與。

[本文系2023年度北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）“北京加強(qiáng)國(guó)際化科研環(huán)境建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：Z231100007323003）的階段性研究成果]